用友数字化风控审计平台解决方案

传统工作模式下,风险管理手段单一,难以实现风险的数据化管理,造成组织风控体系运行不畅,无法对风险、内控信息进行监控及可视化展现;同时对内部审计来说,快速增加的海量数据,不仅带来工作量的剧增,而且存在较大的审计风险,无法为管理层决策提供实时准确的参考依据。


信息化是新环境下企、事业单位及政府部门实现风险管理、内部控制及内部审计价值的重要推力,将有效促进其工作方式的根本转变,突破人力、财力、物力、时间等资源“瓶颈”,改变组织模式和管理机制等要素的制约现状,最终实现风险管理、内部控制及内部审计资源集约化、业务信息化、管理数字化、方式现代化,最大限度的发挥风险管理、内部控制及内部审计的价值。


建设方案



系统整体建设思路:基于组织目前业务需求,兼顾未来发展,进行总体规划;按照分步实施策略推进,确保快速见效;建立统一标准,体系先行、逐步集成。逐步完善风控审计一体化管控体系,实现标准统一、信息共享。


面对组织需求的不同,以及管理及业务要求上的差异,我们提供多种不同建设方案,可进行组合搭配:


1、风险管理系统

为企业领导及各级风险管理职能人员提供风险管理工作协同平台。规范风险管理的业务流程,包括风险信息收集、风险评估、风险应对、风险报告管理等功能。系统通过内置风险分类体系、风险评估标准,实现在线收集、识别风险,实现风险评估标准化管理。为企业及时发现风险、应对风险、降低风险、减少损失、确保将风险控制在可承受的范围内,提供信息化保障手段,从而整体提升企业风险防范水平和风险管理能力。


2、内控评价系统

内控评价系统有助于优化现有内部控制流程与管理机制,贯彻并落实内控评价相关指引及准则。支持按组织层面和业务层面对内部控制的设计和运行情况进行检查和评价。系统支持开展多组织、多层级的内控评价工作,也支持各分支机构、各部门独立发起内控自评价工作。包括内控矩阵、内控测评、缺陷认定、缺陷整改跟踪等功能。通过内控评价及整改跟踪不断优化内控制度及业务流程,提高组织内部控制运行效果,提升经营管理水平。


3、审计管理系统+在线作业系统:

实现审计资源、审计计划、审计项目、审计成果、审计档案的全面管理,对审计问题进行整改跟踪,使审计工作在可视化的信息应用平台上相互协作、高效管理。全面支撑审计作业审计准备阶段、审计实施阶段,审计终结阶段及审计整改阶段全流程的业务应用需求。及时、准确地反映各级审计部门的工作情况,提升对反映工作运行状态和业务规律的有关数据信息的解读和挖掘能力,推进审计管理和审计行为的透明、规范、高效。

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4、工程审计管理系统

完成工程项目立项,设计,招标,合同,以及设备和材料采购、工程管理、工程造价、竣工验收、财务管理等工程项目全过程的审查和评价,规范审计流程和审计内容,对项目审计结果进行集中管理。同时,可按照管理要求快速生成统计报表,并以多种格式输出,为各级领导决策提供有力支持。

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5、数据分析系统

实现对被审计对象数据的自动远程采集、结合审计特色,为审计人员提供多种数据查询、分析工具,同时,通过查询分析模型的不断完善,能够促成审计疑点的过程化发现,从而提高审计部门的工作效率,降低审计风险,优化审计成效。

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6、监控预警系统

通过在线方式建立数据管理中心,实现数据的联动应用,避免信息孤岛,可以针对单位关键风险点和关键控制点,利用建模引擎,构建预警指标。使重大风险和关键流程全面受控,及时报告审计监控预警信息,加强风险的预见和防范能力。监控预警结果能够以多种方式通知,能够确认为审计疑点,为制定审计计划提供依据。

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7、决策支持系统

各级审计部门可以对本级及所属下级审计部门的人员、计划、项目、档案、审计问题、整改情况、台账、报表等进行多条件、精确到模糊、简单到复杂的高级综合查询和分析。按照管理要求快速生成统计报表,能够以多种格式输出,为各级领导决策提供有力支持。


应用特点


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1、集团化

支持多组织、多层级机构协同应用,充分满足集团管控的要求。

2、远程化

通过B/S方式的应用,打破地域的界限,实现项目作业的在线远程化。

3、实时化

核心数据实时动态监控,实现在线督导,工作成果实时展现。

4、流程化

工作流程管理,审批控制,多级复核,有效控制风控及审计工作的质量。

5、模板化

模板化管理,管理后台统一设定,前台统一调用,以适应风控及审计管理不断变化的要求。

6、标准化

促进标准化推行,使风控及审计工作有规可循,规范高效,确保工作质量。


北京用友审计软件有限公司全面助力企、事业单位及政府部门建设集风险管理、内控评价、审计管理、审计作业、数据分析、监控预警及决策支持于一体的数字化风控审计平台,有效提高风险管理、内部控制及内部审计工作效率,控制和提升其工作质量,全面提升企、事业单位及政府部门的风险防范能力。


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          北京用友审计软件有限公司是由用友网络科技股份有限公司投资控股,专门致力于提供风险管理、内控评价、税务稽查及审计信息化软件产品、解决方案、管理咨询及技术服务的供应商,是用友集团产业布局中重要组成部分...
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